证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2023-001
西安陕鼓动力股份有限公司
(相关资料图)
关于部分股权激励限制性股票回购
注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●回购注销原因：根据西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2018年激励计划》”）的规定，激励对象中1名激励对象因其退休，2名激励对象因岗位职级变动及绩效考核等原因，公司决定回购注销上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计49,500股。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划》”）的规定，激励对象中2名激励对象因其个人原因已离职，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计110,000股。综上，公司决定回购注销上述5名激励对象限制性股票159,500股。
●本次注销股份的有关情况
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序。具体内容详见公司于 2022年10月26日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上披露的《西安陕鼓动力股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2022-065）。至今公示期已满45天，公司未收到债权人申报债权要求清偿债务或者提供相应担保的要求。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据《2018年激励计划》、《西安陕鼓动力股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的规定，原股权激励对象中1名激励对象（为首次授予部分激励对象）因其退休，不符合激励计划中有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票19,800股；2名激励对象（均为预留授予部分激励对象）因岗位职级变动及绩效考核等原因，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计29,700股。因此，《2018年激励计划》回购注销限制性股票共计49,500股。
根据《2021年激励计划》、《西安陕鼓动力股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，原股权激励对象中2名激励对象（均为首次授予部分激励对象）因其个人原因已离职，不符合激励计划中有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计110,000股。因此，《2021年激励计划》回购注销限制性股票共计110,000股。
综上，公司决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计159,500股。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及激励对象5人，合计拟回购注销限制性股票159,500股；本次回购注销完成后，公司剩余股权激励限制性股票64,215,700股。
（三）回购注销安排
三、 回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
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四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和《2018年激励计划》、《2021年激励计划》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京大成（西安）律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具之日，公司就本次回购注销已获得必要的批准和授权，并履行了现阶段的信息披露义务，本次回购注销的原因、人员、数量等符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《2018年激励计划》、《2021年激励计划》的有关规定。
公司尚需就本次回购注销事项按照《公司法》等相关法律、法规的规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理回购过户及注销手续，在公司工商登记主管部门办理减少注册资本等法定程序并履行相关信息披露义务。
六、上网公告附件
北京大成（西安）律师事务所关于西安陕鼓动力股份有限公司回购并注销部分2018、2021年限制性股票相关事宜的法律意见书。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
2023年1月12日
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2023-002
西安陕鼓动力股份有限公司关于控股股东集中竞价减持股份结果的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，陕西鼓风机（集团）有限公司（以下简称“陕鼓集团”）持有西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股976,653,706股，占公司总股本比例56.53%。
● 集中竞价减持计划的实施结果情况
2023年1月11日，公司收到控股股东陕鼓集团发来的《关于提前终止减持计划暨减持结果的告知函》。截至2023年1月11日，陕鼓集团通过集中竞价交易方式累计减持了7,017,900股，占公司总股本的0.41%，本次减持计划提前终止。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
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注：其他方式取得为公司2010年度权益派发中资本公积转增股本取得的股份数。
上述减持主体存在一致行动人：
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二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)
大股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
其他情形：提前终止减持计划
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(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 □已达到
不适用，本次减持计划不涉及最低减持数量（比例）。
(五) 是否提前终止减持计划 √是 □否
公司于2023年1月11日收到陕鼓集团出具的《关于提前终止减持计划暨减持结果的告知函》，陕鼓集团决定提前终止本次减持计划。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司
董事会
2023年1月12日
